Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Профессиональная деятельность на РЦБ – это специализированная деятельность на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, а также по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг. Профессиональная деятельность на РЦБ должна признаваться в качестве профессиональной государством и участниками рынка. Она должна соответствовать квалификационным требованиям; критериям финансовой устойчивости и приемлемого уровня риска; требованиям раскрытия информации и соблюдения деловой этики. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, как отмечалось выше, определяется моделью фондового рынка, реализованной в каждой отдельно взятой стране, закрепленной действующими правовыми актами. Так в Российской Федерации Закон «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ устанавливает семь видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Там же, с.199-200. 26 • брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии; • дилерская деятельность – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам; • деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление лицом (управляющим) в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами; • клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним; • депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги; • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг; • деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг – предоставление услуг, непосредственно способствующих 27 заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Именно классификация по видам профессиональной деятельности на РЦБ определяет в общем случае перечень и содержание услуг профессиональных участников на рынке ценных бумаг. Законом предоставляется право заниматься профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг только лицензированным лицам. Им определено три вида лицензий: • профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление брокерской, дилерской, клиринговой, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, организации торговли на РЦБ); • на осуществление деятельности по ведению реестра; • фондовой биржи. Мировая практика регулирования деятельности профессиональных вся работа находится по ссылке http://diplomrus.ru/raboti/1117?mod=diploms